AML/Komplayens/Daxili nəzarət təlimi

AML/Komplayens/Daxili Nəzarət təlimi maliyyə və bank sektorunda risklərin müəyyən edilməsi, qanunvericiliyə uyğunluğun təmin olunması və şübhəli maliyyə əməliyyatlarının aşkarlanması üzrə əsas bilikləri əhatə edir.

Kurs Haqqında

  • ƏL/TMM sisteminə giriş
  • ƏL/TMM üzrə hüquqi və institusional çərçivə
    • 1 Azərbaycan Respublikasında ƏL/TMM sistemi
    • 2 Maliyyə Monitorinqi Xidmətinin rolu
    • 3 Mərkəzi Bankın nəzarət funksiyası
    • 4 Öhdəlik daşıyan şəxslər
    • 5 FATF standartlarının rolu
    • 6 Daxili nəzarət proqramı
    • 7 Məsul şəxs / MLRO funksiyası
    • 8 Müvəkkil şəxslərin rolu
  • KYC və Müştəri Uyğunluğu Tədbirləri
    • 1 Know Your Customer — KYC
    • 2 FATCA/CRS Anketlərinin hazırlanması qaydaları
    • 3 Müştərinin eyniləşdirilməsi
    • 4 Verifikasiya
    • 5 Benefisiar mülkiyyətçinin müəyyən edilməsi
    • 6 İşgüzar münasibətin məqsədi və mahiyyəti
    • 7 Vəsaitin mənbəyi — Source of Funds
    • 8 Sərvətin mənbəyi — Source of Wealth
    • 9 Müştəri məlumatlarının yenilənməsi
    • 10 Ongoing Due Diligence
  • Risk əsaslı yanaşma
    • 1 Müştəri riskinin qiymətləndirilməsi
    • 2 Risk faktorları: müştəri riski coğrafi risk məhsul və xidmət riski çatdırılma kanalı riski əməliyyat riski Aşağı, orta və yüksək risk Risk scoring Enhanced Due Diligence — EDD Sadələşdirilmiş uyğunluq tədbirləri
  • PEP, sanksiyalar və yüksək riskli zonalar
    • 1 PEP anlayışı
    • 2 PEP-in ailə üzvləri və yaxın əlaqəli şəxsləri
    • 3 PEP ilə münasibətdə əlavə tədbirlər
    • 4 Sanksiya screening
    • 5 BMT və digər tətbiq olunan sanksiya siyahıları
    • 6 Adverse Media
    • 7 Yüksək riskli ölkə və zonalar
    • 8 False Positive / True Match
    • 9 Sanksiya uyğunluğu zamanı eskalasiya
  • Əməliyyat monitorinqi
    • 1 P2P əməliyyatlar
    • 2 Fraud və AML əlaqəsi
    • 3 Müştərinin gözlənilən və faktiki davranışının müqayisəsi
    • 4 Red flags
    • 5 Qeyri-adi əməliyyatlar
    • 6 Strukturlaşdırılmış əməliyyatlar
    • 7 Pass-through / tranzit xarakterli əməliyyatlar
    • 8 Bir neçə hesab, kart, cihaz və IP arasında əlaqə
  • Şübhəli əməliyyatların müəyyən edilməsi və hesabatlıq Şübhənin formalaşması
    • 1 Əməliyyatın iqtisadi mahiyyətinin qiymətləndirilməsi
    • 2 Daxili eskalasiya
    • 3 MLRO-ya məlumatlandırma
    • 4 SAR / STR
    • 5 Terrorçuluğun maliyyələşdirilməsi üzrə məlumatlandırma
    • 6 Tipping-off qadağası
    • 7 Şübhəli əməliyyat üzrə qərarın sənədləşdirilməsi
    • 8 MMX-yə təqdim edilən məlumatlar
  • AML Governance və daxili nəzarət
    • 1 AML siyasəti və prosedurları
    • 2 MLRO-nun müstəqilliyi
    • 3 Three Lines Model
    • 4 İşçilərin və struktur bölmələrin məsuliyyəti
    • 5 AML üzrə təlimlər
    • 6 Daxili nəzarət
    • 7 Daxili audit
    • 8 Regulator yoxlamalarına hazırlıq
    • 9 Aşkar edilmiş nöqsanların aradan qaldırılması
  • Praktiki AML case-lər
    • 1 Gəlirə uyğun olmayan dövriyyə
    • 2 Müxtəlif kartlardan bir wallet-ə daxilolmalar
    • 3 Eyni cihaz/IP-dən bir neçə müştəri
    • 4 Sürətli daxilolma və çıxarış
    • 5 PEP müştəri
    • 6 Yüksək riskli ölkə əlaqəsi
    • 7 Vəsait mənbəyinin əsaslandırılmaması
    • 8 Şübhəli əməliyyat barədə qərarın hazırlanması
    • 9 Qrup müzakirəsi
  • Yekun qiymətləndirmə
    • 1 Praktiki case study
    • 2 Test
    • 3 Qrup müzakirəsi
    • 4 Risk indikatorlarının müəyyən edilməsi
    • 5 SAR qərarı üzrə praktiki tapşırıq
  • Komplayens və Daxili Nəzarət
    • 1 Compliance anlayışı
    • 2 Komplayensin məqsədi
    • 3 Komplayens və hüquq funksiyasının fərqi
    • 4 Komplayens və risk funksiyasının fərqi
    • 5 Komplayens və daxili auditin fərqi
    • 6 Komplayens funksiyasının müstəqilliyi
    • 7 Three Lines Model
  • Komplayens Governance
    • 1 Komplayens funksiyasının təşkilati strukturu
    • 2 Komplayens rəhbərinin rolu
    • 3 Hesabatlılıq
    • 4 Komplayens siyasəti
    • 5 Komplayens proqramı
    • 6 İllik fəaliyyət planı
    • 7 İdarəetmə orqanlarının məsuliyyəti
  • Komplayens risklərinin idarə edilməsi
  • Regulatory Compliance
    • 1 Normativ tələblərin müəyyən edilməsi
    • 2 Regulatory inventoryRegulatory inventory
    • 3 Regulatory change management
    • 4 Öhdəliklərin struktur bölmələr üzrə bölgüsü
    • 5 İcra vəziyyətinin monitorinqi
    • 6 Regulator sorğularının idarə edilməsi
    • 7 Regulator yoxlamalarına hazırlıq
    • 8 Regulator hesabatların hazırlanması
    • 9 FATCA/CRS hesabatının hazırlanması
    • 10 Policy Governance
  • Daxili siyasət və prosedurlar
    • 1 Siyasət, qayda, prosedur və təlimatın fərqi
    • 2 Daxili sənədlərin hazırlanması
    • 3 Approval process
    • 4 Version control
    • 5 Daxili sənədlərin periodik review-su
    • 6 Faktiki proses ilə sənədin uyğunluğu
    • 7 Korporativ idarəetmə standartlarının tələbləri
  • Maraqlar toqquşması və etik davranış
    • 1 Conflict of Interest
    • 2 Potensial və faktiki maraqlar toqquşması
    • 3 Bəyannamələr
    • 4 Gifts & Hospitality
    • 5 Related Parties
    • 6 Personal Account Dealing
    • 7 Etik davranış kodeksi
    • 8 Whistleblowing
    • 9 Retaliation risk
  • Daxili nəzarət sistemi
    • 1 Daxili nəzarətin məqsədi
    • 2 Preventive, Detective və Corrective Controls
    • 3 Maker-checker
    • 4 Four-eyes principle
    • 5 Segregation of Duties
    • 6 Access Control
    • 7 Reconciliation
    • 8 Monitoring controls
    • 9 Control testing
    • 10 Control deficiencies
  • Komplayens monitorinqi
    • 1 Compliance Monitoring Plan
    • 2 Risk əsaslı monitorinq
    • 3 Sample selection
    • 4 Walkthrough
    • 5 Testing methodology
    • 6 Findings
    • 7 Root Cause Analysis
    • 8 Corrective Action Plan
    • 9 Follow-up
    • 10 Təkrar pozuntular
  • Məhsul və proses üzrə komplayens
    • 1 New Product Approval
    • 2 Product Risk Assessment
    • 3 Regulatory assessment
    • 4 Customer journey üzrə komplayens riskləri
    • 5 Outsourcing
    • 6 Third Party Risk
    • 7 Vendor Due Diligence
    • 8 Data və məxfilik riskləri
    • 9 Fintech və elektron pul təşkilatlarında komplayens
  • Komplayens hesabatlılığı
    • 1 Management reportingManagement reporting
    • 2 Board reporting
    • 3 Komplayens KPI və KRI
    • 4 Pozuntuların statistikası
    • 5 Komplayens risklərinin dinamikası
    • 6 Açıq tədbirlər planı
    • 7 Regulatory findings
    • 8 Aidiyyəti şəxslərlə bağlı əqdlərin hazırlanması
  • Praktiki case-lər
    • 1 Normativ tələb icra edilməyib
    • 2 Prosedur ilə faktiki proses fərqlidir
    • 3 Biznes bölməsi komplayens rəyinə etiraz edir
    • 4 Maraqlar toqquşması aşkarlanır
    • 5 Eyni nöqsan ikinci dəfə təkrarlanır
    • 6 Regulator qısa müddətdə məlumat tələb edir
    • 7 Yeni məhsul komplayens rəyi olmadan istifadəyə verilir
    • 8 Kritik nəzarət mexanizmi işləmir və s.

Hardan başlamalısan bilmirsən?

Hardan başlamalı olduğunu bilmirsən?

Bizimlə birbaşa əlaqə: (+994 10) 234 65 56

  • Adress

  • Cəfər Cabbarlı küç. 609, Bakı / Globus Center

  • © 2014-2026 Orient Academy

  • Social network